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大同市(阳高县、云州区、平城区、新荣区、广灵县、灵丘县、浑源县、天镇县、左云县、云冈区)
济源市
南宁市(兴宁区、江南区、横州市、青秀区、上林县、马山县、宾阳县、邕宁区、隆安县、良庆区、武鸣区、西乡塘区) 滨州市(无棣县、沾化区、阳信县、博兴县、惠民县、邹平市、滨城区)
海口市(美兰区、龙华区、琼山区、秀英区)
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宜宾市(兴文县、南溪区、叙州区、高县、长宁县、珙县、屏山县、翠屏区、江安县、筠连县)
固原市(西吉县、隆德县、原州区、彭阳县、泾源县) 北京市(海淀区、朝阳区、通州区、房山区、昌平区、大兴区、延庆区、丰台区、门头沟区、怀柔区、平谷区、东城区、西城区、顺义区、密云区、石景山区)
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遂宁市(射洪市、安居区、大英县、船山区、蓬溪县)
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丽水市(莲都区、龙泉市、庆元县、缙云县、松阳县、云和县、遂昌县、景宁畲族自治县、青田县)
南昌市(西湖区、新建区、安义县、进贤县、青山湖区、青云谱区、东湖区、红谷滩区、南昌县)
喀什地区(喀什市、英吉沙县、叶城县、伽师县、塔什库尔干塔吉克自治县、莎车县、麦盖提县、巴楚县、疏勒县、泽普县、疏附县、岳普湖县)
盘锦市(双台子区、盘山县、兴隆台区、大洼区)
毕节市(金沙县、七星关区、赫章县、织金县、黔西市、威宁彝族回族苗族自治县、纳雍县、大方县)
镇江市(丹阳市、丹徒区、扬中市、京口区、句容市、润州区)
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南通市(通州区、海门区、崇川区、如东县、如皋市、海安市、启东市)
临汾市(蒲县、永和县、古县、襄汾县、隰县、吉县、乡宁县、汾西县、浮山县、霍州市、翼城县、洪洞县、侯马市、尧都区、曲沃县、安泽县、大宁县)
玉树藏族自治州(曲麻莱县、玉树市、囊谦县、治多县、称多县、杂多县)
无锡市(宜兴市、新吴区、梁溪区、惠山区、江阴市、滨湖区、锡山区)
南平市(顺昌县、武夷山市、松溪县、延平区、建瓯市、邵武市、建阳区、政和县、浦城县、光泽县)
柳州市(三江侗族自治县、鱼峰区、鹿寨县、柳江区、融水苗族自治县、柳城县、柳南区、融安县、柳北区、城中区)
青岛市(市北区、李沧区、平度市、即墨区、市南区、胶州市、黄岛区、莱西市、崂山区、城阳区)
黄山市(黄山区、徽州区、黟县、休宁县、祁门县、歙县、屯溪区)
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五指山市(澄迈县、文昌市、白沙黎族自治县、定安县、昌江黎族自治县、万宁市、琼中黎族苗族自治县、琼海市、乐东黎族自治县、东方市、保亭黎族苗族自治县、陵水黎族自治县、屯昌县、临高县)
滁州市(南谯区、凤阳县、来安县、明光市、全椒县、琅琊区、天长市、定远县)
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鞍山市(岫岩满族自治县、台安县、铁西区、千山区、铁东区、立山区、海城市)湘西土家族苗族自治州(龙山县、保靖县、泸溪县、吉首市、花垣县、永顺县、凤凰县、古丈县)
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阿克苏地区(阿瓦提县、库车市、沙雅县、新和县、柯坪县、乌什县、温宿县、拜城县、阿克苏市)
巴中市(南江县、平昌县、恩阳区、巴州区、通江县)
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4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。