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和田地区(民丰县、墨玉县、皮山县、于田县、洛浦县、和田市、和田县、策勒县)
自贡市(荣县、富顺县、沿滩区、大安区、贡井区、自流井区)
东莞市
普洱市(江城哈尼族彝族自治县、思茅区、孟连傣族拉祜族佤族自治县、景东彝族自治县、墨江哈尼族自治县、景谷傣族彝族自治县、西盟佤族自治县、宁洱哈尼族彝族自治县、镇沅彝族哈尼族拉祜族自治县、澜沧拉祜族自治县)
邢台市(内丘县、威县、清河县、襄都区、沙河市、信都区、宁晋县、南宫市、新河县、平乡县、任泽区、柏乡县、临西县、广宗县、隆尧县、巨鹿县、南和区、临城县)
西藏自治区
牡丹江市(东宁市、穆棱市、东安区、阳明区、西安区、海林市、爱民区、林口县、宁安市、绥芬河市)
宣城市(广德市、宣州区、宁国市、泾县、旌德县、郎溪县、绩溪县)
六盘水市(水城区、盘州市、六枝特区、钟山区)
景德镇市(珠山区、昌江区、乐平市、浮梁县)
百色市(凌云县、右江区、田东县、田阳区、德保县、西林县、田林县、那坡县、靖西市、平果市、乐业县、隆林各族自治县)
驻马店市(西平县、确山县、汝南县、平舆县、泌阳县、上蔡县、驿城区、新蔡县、正阳县、遂平县)
海南藏族自治州(共和县、同德县、贵德县、贵南县、兴海县)
滨州市(博兴县、滨城区、无棣县、邹平市、惠民县、沾化区、阳信县)
常州市(武进区、钟楼区、新北区、天宁区、金坛区、溧阳市)
湘西土家族苗族自治州(永顺县、龙山县、花垣县、泸溪县、吉首市、凤凰县、古丈县、保靖县)
毕节市(纳雍县、威宁彝族回族苗族自治县、金沙县、七星关区、大方县、赫章县、黔西市、织金县)
广元市(昭化区、青川县、剑阁县、利州区、朝天区、苍溪县、旺苍县)
泰州市(高港区、姜堰区、海陵区、靖江市、兴化市、泰兴市)
铜陵市(枞阳县、铜官区、义安区、郊区)
吉林市(龙潭区、丰满区、永吉县、船营区、舒兰市、桦甸市、蛟河市、昌邑区、磐石市)
青岛市(平度市、城阳区、崂山区、胶州市、市北区、黄岛区、市南区、即墨区、莱西市、李沧区)
黄山市(黄山区、徽州区、休宁县、黟县、屯溪区、祁门县、歙县)
阿拉善盟(阿拉善右旗、额济纳旗、阿拉善左旗)
临沧市(镇康县、双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县、临翔区、云县、沧源佤族自治县、耿马傣族佤族自治县、永德县、凤庆县)
抚顺市(抚顺县、新宾满族自治县、新抚区、望花区、东洲区、顺城区、清原满族自治县)
鹤壁市(浚县、淇滨区、淇县、山城区、鹤山区)
文山壮族苗族自治州(丘北县、砚山县、马关县、文山市、麻栗坡县、西畴县、富宁县、广南县)
汕尾市(陆丰市、海丰县、城区、陆河县)
资阳市(乐至县、雁江区、安岳县)
金昌市(永昌县、金川区)
周口市(商水县、川汇区、淮阳区、项城市、沈丘县、太康县、西华县、鹿邑县、郸城县、扶沟县)
云浮市(云安区、云城区、郁南县、新兴县、罗定市)
玉林市(北流市、玉州区、博白县、福绵区、陆川县、兴业县、容县)
曲靖市(陆良县、富源县、沾益区、罗平县、麒麟区、宣威市、会泽县、马龙区、师宗县)
威海市(文登区、环翠区、乳山市、荣成市)
伊犁哈萨克自治州(霍城县、新源县、昭苏县、特克斯县、奎屯市、尼勒克县、霍尔果斯市、伊宁市、察布查尔锡伯自治县、伊宁县、巩留县)
宁德市(周宁县、柘荣县、蕉城区、屏南县、寿宁县、福鼎市、霞浦县、古田县、福安市)
眉山市(彭山区、东坡区、洪雅县、青神县、丹棱县、仁寿县)
本溪市(明山区、本溪满族自治县、溪湖区、桓仁满族自治县、平山区、南芬区)
海西蒙古族藏族自治州(乌兰县、德令哈市、都兰县、格尔木市、天峻县、茫崖市)
三明市(尤溪县、三元区、建宁县、沙县区、宁化县、永安市、大田县、泰宁县、清流县、明溪县、将乐县)
怒江傈僳族自治州(兰坪白族普米族自治县、泸水市、福贡县、贡山独龙族怒族自治县)
吴忠市(青铜峡市、同心县、利通区、红寺堡区、盐池县)
河池市(宜州区、都安瑶族自治县、凤山县、金城江区、天峨县、环江毛南族自治县、罗城仫佬族自治县、南丹县、东兰县、巴马瑶族自治县、大化瑶族自治县)
黄冈市(英山县、麻城市、红安县、武穴市、黄州区、黄梅县、蕲春县、团风县、罗田县、浠水县)
益阳市(桃江县、沅江市、资阳区、赫山区、安化县、南县)
福州市(闽侯县、永泰县、鼓楼区、晋安区、福清市、连江县、平潭县、马尾区、闽清县、长乐区、罗源县、台江区、仓山区)
萍乡市(芦溪县、安源区、上栗县、湘东区、莲花县)
内江市(资中县、威远县、东兴区、隆昌市、市中区)
十堰市(竹溪县、丹江口市、房县、郧阳区、茅箭区、竹山县、张湾区、郧西县)
连云港市(东海县、灌南县、灌云县、赣榆区、连云区、海州区)
克拉玛依市(独山子区、白碱滩区、克拉玛依区、乌尔禾区)
随州市(曾都区、广水市、随县)
双鸭山市(宝清县、岭东区、尖山区、饶河县、四方台区、集贤县、友谊县、宝山区)
舟山市(嵊泗县、岱山县、普陀区、定海区)
焦作市(解放区、山阳区、沁阳市、温县、孟州市、修武县、武陟县、博爱县、中站区、马村区)
新疆维吾尔自治区
喀什地区(叶城县、岳普湖县、泽普县、疏附县、疏勒县、塔什库尔干塔吉克自治县、伽师县、麦盖提县、莎车县、巴楚县、喀什市、英吉沙县)
巴音郭楞蒙古自治州(和硕县、和静县、焉耆回族自治县、尉犁县、且末县、若羌县、库尔勒市、博湖县、轮台县)
包头市(石拐区、九原区、固阳县、白云鄂博矿区、青山区、达尔罕茂明安联合旗、东河区、昆都仑区、土默特右旗)
阿克苏地区(库车市、柯坪县、拜城县、乌什县、阿克苏市、新和县、温宿县、阿瓦提县、沙雅县)
林芝市(工布江达县、墨脱县、巴宜区、米林市、朗县、波密县、察隅县)
吉安市(井冈山市、青原区、永新县、遂川县、永丰县、泰和县、吉州区、峡江县、吉水县、安福县、吉安县、新干县、万安县)
攀枝花市(西区、盐边县、米易县、仁和区、东区)
沧州市(任丘市、肃宁县、新华区、盐山县、孟村回族自治县、南皮县、海兴县、运河区、东光县、吴桥县、河间市、黄骅市、献县、青县、沧县、泊头市)
许昌市(禹州市、魏都区、长葛市、襄城县、建安区、鄢陵县)
大理白族自治州(祥云县、鹤庆县、云龙县、洱源县、漾濞彝族自治县、南涧彝族自治县、大理市、剑川县、巍山彝族回族自治县、弥渡县、永平县、宾川县)
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昭通市(威信县、水富市、永善县、盐津县、大关县、鲁甸县、镇雄县、巧家县、绥江县、昭阳区、彝良县)
葫芦岛市(龙港区、建昌县、连山区、绥中县、兴城市、南票区)
衢州市(龙游县、衢江区、江山市、柯城区、开化县、常山县)
昆明市(官渡区、富民县、安宁市、晋宁区、呈贡区、五华区、嵩明县、东川区、盘龙区、宜良县、西山区、禄劝彝族苗族自治县、寻甸回族彝族自治县、石林彝族自治县)
龙岩市(长汀县、连城县、上杭县、漳平市、武平县、新罗区、永定区)
呼伦贝尔市(鄂温克族自治旗、牙克石市、海拉尔区、陈巴尔虎旗、新巴尔虎右旗、莫力达瓦达斡尔族自治旗、额尔古纳市、新巴尔虎左旗、鄂伦春自治旗、扎赉诺尔区、满洲里市、扎兰屯市、阿荣旗、根河市)
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中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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