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全国服务区域:
金华市(兰溪市、磐安县、永康市、婺城区、金东区、武义县、义乌市、东阳市、浦江县)
铜陵市(义安区、铜官区、郊区、枞阳县)
盐城市(阜宁县、射阳县、响水县、滨海县、盐都区、建湖县、大丰区、东台市、亭湖区)
荆州市(沙市区、荆州区、公安县、石首市、洪湖市、监利市、江陵县、松滋市)
喀什地区(麦盖提县、疏勒县、疏附县、巴楚县、莎车县、伽师县、岳普湖县、英吉沙县、泽普县、喀什市、叶城县、塔什库尔干塔吉克自治县)
日照市(东港区、五莲县、岚山区、莒县)
南京市(六合区、鼓楼区、栖霞区、江宁区、浦口区、建邺区、雨花台区、溧水区、高淳区、秦淮区、玄武区)
海东市(循化撒拉族自治县、民和回族土族自治县、互助土族自治县、平安区、乐都区、化隆回族自治县)
济宁市(嘉祥县、梁山县、汶上县、兖州区、泗水县、金乡县、任城区、微山县、鱼台县、邹城市、曲阜市)
鄂州市(梁子湖区、鄂城区、华容区)
三门峡市(卢氏县、渑池县、灵宝市、湖滨区、陕州区、义马市)
西宁市(湟源县、大通回族土族自治县、城西区、城中区、城北区、城东区、湟中区)
池州市(青阳县、贵池区、东至县、石台县)
昌都市(江达县、左贡县、卡若区、边坝县、丁青县、洛隆县、察雅县、八宿县、贡觉县、芒康县、类乌齐县)
渭南市(富平县、澄城县、合阳县、华阴市、白水县、大荔县、临渭区、韩城市、潼关县、蒲城县、华州区)
莆田市(城厢区、秀屿区、仙游县、涵江区、荔城区)
成都市(新都区、双流区、锦江区、武侯区、青白江区、龙泉驿区、大邑县、金堂县、郫都区、邛崃市、青羊区、金牛区、彭州市、新津区、成华区、温江区、简阳市、蒲江县、崇州市、都江堰市)
钦州市(灵山县、钦北区、浦北县、钦南区)
西安市(莲湖区、临潼区、鄠邑区、阎良区、灞桥区、未央区、周至县、雁塔区、蓝田县、高陵区、碑林区、新城区、长安区)
张家界市(永定区、桑植县、武陵源区、慈利县)
郑州市(荥阳市、惠济区、新郑市、上街区、巩义市、中原区、中牟县、二七区、金水区、管城回族区、新密市、登封市)
忻州市(代县、繁峙县、静乐县、保德县、忻府区、河曲县、五台县、神池县、原平市、岢岚县、五寨县、宁武县、定襄县、偏关县)
商丘市(虞城县、柘城县、宁陵县、永城市、夏邑县、睢阳区、梁园区、睢县、民权县)
安庆市(大观区、潜山市、望江县、岳西县、宿松县、太湖县、桐城市、宜秀区、怀宁县、迎江区)
酒泉市(敦煌市、肃州区、金塔县、瓜州县、肃北蒙古族自治县、阿克塞哈萨克族自治县、玉门市)
阳江市(阳春市、江城区、阳东区、阳西县)
大同市(平城区、云冈区、左云县、广灵县、新荣区、灵丘县、天镇县、浑源县、云州区、阳高县)
吉安市(吉州区、吉安县、井冈山市、吉水县、永新县、遂川县、新干县、泰和县、峡江县、万安县、安福县、青原区、永丰县)
双鸭山市(岭东区、宝山区、集贤县、宝清县、饶河县、友谊县、尖山区、四方台区)
湘西土家族苗族自治州(凤凰县、龙山县、保靖县、花垣县、泸溪县、永顺县、吉首市、古丈县)
商洛市(丹凤县、山阳县、洛南县、商州区、商南县、镇安县、柞水县)
桂林市(阳朔县、兴安县、龙胜各族自治县、荔浦市、恭城瑶族自治县、平乐县、全州县、永福县、象山区、灌阳县、七星区、雁山区、资源县、叠彩区、灵川县、秀峰区、临桂区)
自贡市(自流井区、荣县、沿滩区、大安区、富顺县、贡井区)
泉州市(晋江市、永春县、金门县、石狮市、洛江区、安溪县、鲤城区、南安市、惠安县、丰泽区、德化县、泉港区)
乌鲁木齐市(水磨沟区、新市区、头屯河区、米东区、沙依巴克区、天山区、乌鲁木齐县、达坂城区)
运城市(平陆县、新绛县、芮城县、河津市、绛县、盐湖区、垣曲县、临猗县、闻喜县、万荣县、夏县、永济市、稷山县)
濮阳市(濮阳县、台前县、华龙区、南乐县、清丰县、范县)
宿迁市(宿豫区、沭阳县、泗洪县、宿城区、泗阳县)
珠海市(金湾区、斗门区、香洲区)
海北藏族自治州(海晏县、祁连县、门源回族自治县、刚察县)
海西蒙古族藏族自治州(德令哈市、茫崖市、格尔木市、乌兰县、都兰县、天峻县)
许昌市(建安区、长葛市、魏都区、禹州市、襄城县、鄢陵县)
来宾市(兴宾区、武宣县、忻城县、象州县、合山市、金秀瑶族自治县)
南昌市(进贤县、新建区、西湖区、东湖区、青云谱区、南昌县、青山湖区、红谷滩区、安义县)
郴州市(永兴县、嘉禾县、桂东县、宜章县、北湖区、资兴市、汝城县、临武县、苏仙区、安仁县、桂阳县)
黄石市(黄石港区、阳新县、西塞山区、铁山区、下陆区、大冶市)
果洛藏族自治州(久治县、甘德县、玛沁县、达日县、玛多县、班玛县)
云浮市(郁南县、新兴县、罗定市、云安区、云城区)
常德市(桃源县、鼎城区、安乡县、澧县、津市市、汉寿县、石门县、临澧县、武陵区)
铜川市(王益区、耀州区、印台区、宜君县)
三沙市(南沙区、西沙区)
淄博市(周村区、张店区、临淄区、博山区、沂源县、淄川区、桓台县、高青县)
昌吉回族自治州(昌吉市、玛纳斯县、吉木萨尔县、奇台县、木垒哈萨克自治县、阜康市、呼图壁县)
上海市(嘉定区、金山区、普陀区、徐汇区、宝山区、闵行区、虹口区、浦东新区、黄浦区、奉贤区、静安区、松江区、崇明区、杨浦区、长宁区、青浦区)
南阳市(镇平县、西峡县、淅川县、社旗县、桐柏县、邓州市、宛城区、卧龙区、方城县、南召县、唐河县、内乡县、新野县)
防城港市(防城区、东兴市、港口区、上思县)
上饶市(广丰区、信州区、玉山县、横峰县、铅山县、鄱阳县、广信区、婺源县、万年县、弋阳县、余干县、德兴市)
盘锦市(兴隆台区、大洼区、盘山县、双台子区)
沈阳市(沈北新区、辽中区、法库县、皇姑区、于洪区、康平县、新民市、苏家屯区、沈河区、铁西区、浑南区、和平区、大东区)
台州市(黄岩区、临海市、椒江区、天台县、玉环市、路桥区、温岭市、三门县、仙居县)
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兰州市(皋兰县、安宁区、西固区、榆中县、永登县、七里河区、城关区、红古区)
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蚌埠市(五河县、蚌山区、淮上区、龙子湖区、禹会区、怀远县、固镇县)
雅安市(汉源县、雨城区、荥经县、名山区、天全县、芦山县、石棉县、宝兴县)
苏州市(昆山市、常熟市、太仓市、张家港市、吴江区、吴中区、相城区、虎丘区、姑苏区)
黄南藏族自治州(同仁市、河南蒙古族自治县、泽库县、尖扎县)
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南充市(顺庆区、南部县、营山县、嘉陵区、蓬安县、西充县、仪陇县、高坪区、阆中市)
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中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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