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娄底市(娄星区、双峰县、涟源市、新化县、冷水江市)
中山市
晋城市(城区、泽州县、高平市、陵川县、沁水县、阳城县)
锡林郭勒盟(锡林浩特市、二连浩特市、多伦县、苏尼特右旗、东乌珠穆沁旗、太仆寺旗、阿巴嘎旗、正镶白旗、镶黄旗、苏尼特左旗、正蓝旗、西乌珠穆沁旗)
东营市(东营区、垦利区、河口区、利津县、广饶县)
克拉玛依市(乌尔禾区、克拉玛依区、白碱滩区、独山子区)
北海市(铁山港区、银海区、海城区、合浦县)
商洛市(山阳县、丹凤县、镇安县、商州区、洛南县、商南县、柞水县)
果洛藏族自治州(玛沁县、久治县、达日县、班玛县、玛多县、甘德县)
长春市(宽城区、朝阳区、榆树市、九台区、农安县、二道区、双阳区、南关区、公主岭市、绿园区、德惠市)
龙岩市(连城县、上杭县、新罗区、永定区、武平县、长汀县、漳平市)
广安市(岳池县、广安区、前锋区、武胜县、华蓥市、邻水县)
揭阳市(揭东区、惠来县、榕城区、普宁市、揭西县)
日照市(东港区、莒县、五莲县、岚山区)
三门峡市(渑池县、陕州区、湖滨区、义马市、卢氏县、灵宝市)
吉林市(舒兰市、昌邑区、蛟河市、龙潭区、丰满区、船营区、桦甸市、磐石市、永吉县)
嘉兴市(平湖市、桐乡市、嘉善县、海宁市、南湖区、秀洲区、海盐县)
巴彦淖尔市(乌拉特中旗、磴口县、乌拉特后旗、乌拉特前旗、五原县、杭锦后旗、临河区)
淮安市(淮安区、洪泽区、淮阴区、清江浦区、涟水县、盱眙县、金湖县)
中卫市(中宁县、沙坡头区、海原县)
丽水市(庆元县、龙泉市、莲都区、缙云县、遂昌县、松阳县、青田县、云和县、景宁畲族自治县)
承德市(兴隆县、鹰手营子矿区、围场满族蒙古族自治县、平泉市、滦平县、双桥区、丰宁满族自治县、隆化县、双滦区、宽城满族自治县、承德县)
驻马店市(新蔡县、平舆县、西平县、上蔡县、泌阳县、正阳县、驿城区、确山县、遂平县、汝南县)
迪庆藏族自治州(德钦县、香格里拉市、维西傈僳族自治县)
双鸭山市(友谊县、四方台区、岭东区、集贤县、宝清县、尖山区、宝山区、饶河县)
滁州市(明光市、定远县、来安县、凤阳县、琅琊区、南谯区、全椒县、天长市)
济宁市(微山县、兖州区、任城区、金乡县、邹城市、梁山县、曲阜市、嘉祥县、鱼台县、汶上县、泗水县)
资阳市(雁江区、安岳县、乐至县)
阿勒泰地区(富蕴县、福海县、哈巴河县、布尔津县、吉木乃县、阿勒泰市、青河县)
泉州市(金门县、安溪县、鲤城区、石狮市、洛江区、丰泽区、晋江市、惠安县、德化县、永春县、泉港区、南安市)
那曲市(班戈县、聂荣县、比如县、安多县、双湖县、尼玛县、索县、巴青县、申扎县、嘉黎县、色尼区)
黄南藏族自治州(同仁市、泽库县、尖扎县、河南蒙古族自治县)
新余市(渝水区、分宜县)
南充市(顺庆区、仪陇县、阆中市、南部县、高坪区、营山县、西充县、蓬安县、嘉陵区)
玉溪市(易门县、通海县、元江哈尼族彝族傣族自治县、新平彝族傣族自治县、澄江市、峨山彝族自治县、红塔区、华宁县、江川区)
秦皇岛市(山海关区、北戴河区、海港区、抚宁区、青龙满族自治县、卢龙县、昌黎县)
贵阳市(乌当区、修文县、观山湖区、花溪区、清镇市、开阳县、云岩区、息烽县、白云区、南明区)
延边朝鲜族自治州(安图县、敦化市、汪清县、珲春市、延吉市、和龙市、龙井市、图们市)
泸州市(龙马潭区、合江县、江阳区、泸县、纳溪区、叙永县、古蔺县)
黄石市(下陆区、大冶市、西塞山区、阳新县、黄石港区、铁山区)
阜阳市(颍东区、颍泉区、阜南县、临泉县、界首市、太和县、颍州区、颍上县)
博尔塔拉蒙古自治州(精河县、阿拉山口市、博乐市、温泉县)
鄂州市(梁子湖区、鄂城区、华容区)
大理白族自治州(漾濞彝族自治县、永平县、大理市、宾川县、云龙县、南涧彝族自治县、弥渡县、巍山彝族回族自治县、剑川县、鹤庆县、祥云县、洱源县)
攀枝花市(米易县、盐边县、仁和区、西区、东区)
萍乡市(湘东区、莲花县、上栗县、芦溪县、安源区)
徐州市(邳州市、鼓楼区、铜山区、贾汪区、新沂市、丰县、泉山区、云龙区、睢宁县、沛县)
伊春市(丰林县、友好区、乌翠区、金林区、伊美区、铁力市、大箐山县、汤旺县、嘉荫县、南岔县)
濮阳市(清丰县、范县、台前县、濮阳县、华龙区、南乐县)
昭通市(绥江县、大关县、镇雄县、盐津县、威信县、昭阳区、彝良县、巧家县、鲁甸县、水富市、永善县)
内蒙古自治区
乌鲁木齐市(乌鲁木齐县、米东区、水磨沟区、沙依巴克区、新市区、达坂城区、头屯河区、天山区)
聊城市(冠县、临清市、东阿县、东昌府区、阳谷县、茌平区、莘县、高唐县)
漯河市(舞阳县、临颍县、郾城区、召陵区、源汇区)
焦作市(沁阳市、山阳区、修武县、博爱县、温县、孟州市、武陟县、中站区、解放区、马村区)
天水市(甘谷县、麦积区、秦安县、张家川回族自治县、秦州区、清水县、武山县)
廊坊市(广阳区、安次区、固安县、永清县、文安县、三河市、大城县、霸州市、香河县、大厂回族自治县)
湖州市(南浔区、安吉县、德清县、吴兴区、长兴县)
抚州市(南城县、金溪县、南丰县、崇仁县、资溪县、广昌县、宜黄县、黎川县、乐安县、临川区、东乡区)
遂宁市(蓬溪县、大英县、射洪市、安居区、船山区)
济源市
随州市(广水市、曾都区、随县)
深圳市(罗湖区、福田区、坪山区、龙岗区、宝安区、盐田区、南山区、光明区、龙华区)
三亚市(海棠区、天涯区、吉阳区、崖州区)
广州市(从化区、增城区、南沙区、花都区、番禺区、黄埔区、天河区、白云区、越秀区、荔湾区、海珠区)
辽源市(西安区、龙山区、东辽县、东丰县)
呼伦贝尔市(额尔古纳市、鄂温克族自治旗、扎赉诺尔区、满洲里市、阿荣旗、扎兰屯市、根河市、牙克石市、鄂伦春自治旗、莫力达瓦达斡尔族自治旗、新巴尔虎左旗、陈巴尔虎旗、新巴尔虎右旗、海拉尔区)
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湘潭市(韶山市、岳塘区、湘潭县、湘乡市、雨湖区)
曲靖市(罗平县、沾益区、宣威市、师宗县、陆良县、麒麟区、富源县、会泽县、马龙区)
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忻州市(五台县、定襄县、原平市、河曲县、代县、静乐县、繁峙县、宁武县、五寨县、神池县、岢岚县、忻府区、偏关县、保德县)
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池州市(石台县、贵池区、青阳县、东至县)
天津市(津南区、北辰区、武清区、红桥区、滨海新区、静海区、南开区、河东区、宝坻区、蓟州区、和平区、河北区、宁河区、西青区、东丽区、河西区)
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丹东市(宽甸满族自治县、振兴区、东港市、元宝区、凤城市、振安区)
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4月15日,深圳证监局发布公告,对天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)深圳后海证券营业部采取责令整改、对李建美、李婷立采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示,天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中,存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条和第二十二条的规定。
李建美作为营业部员工,李婷立作为营业部负责人未能勤勉尽责,对上述行为负有主要责任,
基于上述违规行为,根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,深圳证监局决定对天风证券深圳后海证券营业采取责令改正的行政监管措施。
新闻结尾
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