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绵阳市(盐亭县、安州区、涪城区、江油市、三台县、游仙区、梓潼县、北川羌族自治县、平武县)
东营市(利津县、广饶县、垦利区、东营区、河口区)
葫芦岛市(龙港区、建昌县、连山区、绥中县、兴城市、南票区)
内江市(隆昌市、东兴区、威远县、资中县、市中区)
梧州市(蒙山县、藤县、岑溪市、长洲区、苍梧县、龙圩区、万秀区)
辽阳市(宏伟区、白塔区、辽阳县、太子河区、弓长岭区、文圣区、灯塔市)
天津市(静海区、蓟州区、津南区、和平区、滨海新区、北辰区、西青区、河北区、东丽区、红桥区、河东区、宝坻区、武清区、南开区、宁河区、河西区)
湛江市(雷州市、廉江市、坡头区、吴川市、遂溪县、赤坎区、徐闻县、麻章区、霞山区)
那曲市(比如县、聂荣县、嘉黎县、双湖县、巴青县、尼玛县、索县、色尼区、申扎县、班戈县、安多县)
铜川市(印台区、王益区、耀州区、宜君县)
滁州市(琅琊区、明光市、南谯区、来安县、天长市、凤阳县、全椒县、定远县)
宜宾市(屏山县、珙县、翠屏区、叙州区、兴文县、筠连县、长宁县、南溪区、江安县、高县)
毕节市(赫章县、威宁彝族回族苗族自治县、金沙县、大方县、织金县、纳雍县、七星关区、黔西市)
和田地区(和田县、于田县、和田市、墨玉县、洛浦县、策勒县、皮山县、民丰县)
淮北市(濉溪县、相山区、烈山区、杜集区)
焦作市(武陟县、沁阳市、解放区、温县、马村区、中站区、博爱县、修武县、山阳区、孟州市)
四平市(铁东区、伊通满族自治县、梨树县、双辽市、铁西区)
德阳市(中江县、罗江区、什邡市、绵竹市、广汉市、旌阳区)
榆林市(佳县、子洲县、绥德县、米脂县、榆阳区、清涧县、神木市、定边县、靖边县、横山区、吴堡县、府谷县)
湖州市(南浔区、长兴县、德清县、吴兴区、安吉县)
西宁市(湟中区、湟源县、城东区、城西区、大通回族土族自治县、城中区、城北区)
张掖市(高台县、山丹县、甘州区、临泽县、肃南裕固族自治县、民乐县)
昌都市(江达县、察雅县、芒康县、卡若区、洛隆县、类乌齐县、八宿县、贡觉县、丁青县、边坝县、左贡县)
上饶市(鄱阳县、玉山县、信州区、万年县、余干县、广丰区、铅山县、弋阳县、德兴市、婺源县、横峰县、广信区)
西安市(鄠邑区、莲湖区、阎良区、周至县、灞桥区、未央区、临潼区、蓝田县、碑林区、雁塔区、长安区、新城区、高陵区)
武威市(民勤县、古浪县、天祝藏族自治县、凉州区)
临沧市(耿马傣族佤族自治县、沧源佤族自治县、双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县、凤庆县、镇康县、云县、临翔区、永德县)
襄阳市(保康县、樊城区、枣阳市、谷城县、宜城市、南漳县、襄州区、老河口市、襄城区)
贵港市(桂平市、平南县、覃塘区、港南区、港北区)
松原市(宁江区、扶余市、前郭尔罗斯蒙古族自治县、乾安县、长岭县)
蚌埠市(淮上区、禹会区、怀远县、龙子湖区、固镇县、五河县、蚌山区)
阿勒泰地区(福海县、青河县、吉木乃县、哈巴河县、阿勒泰市、布尔津县、富蕴县)
平顶山市(宝丰县、鲁山县、汝州市、新华区、湛河区、叶县、郏县、石龙区、舞钢市、卫东区)
日照市(岚山区、莒县、五莲县、东港区)
营口市(盖州市、鲅鱼圈区、大石桥市、站前区、西市区、老边区)
六安市(金寨县、裕安区、舒城县、霍山县、叶集区、霍邱县、金安区)
亳州市(涡阳县、谯城区、蒙城县、利辛县)
广西壮族自治区
延边朝鲜族自治州(敦化市、和龙市、安图县、珲春市、延吉市、龙井市、图们市、汪清县)
塔城地区(裕民县、乌苏市、额敏县、托里县、塔城市、沙湾市、和布克赛尔蒙古自治县)
铁岭市(开原市、银州区、调兵山市、清河区、昌图县、西丰县、铁岭县)
大理白族自治州(云龙县、鹤庆县、大理市、弥渡县、剑川县、宾川县、永平县、漾濞彝族自治县、祥云县、洱源县、巍山彝族回族自治县、南涧彝族自治县)
济宁市(梁山县、邹城市、兖州区、任城区、鱼台县、嘉祥县、微山县、金乡县、泗水县、汶上县、曲阜市)
阳泉市(盂县、平定县、郊区、矿区、城区)
保山市(昌宁县、施甸县、隆阳区、龙陵县、腾冲市)
萍乡市(上栗县、安源区、莲花县、芦溪县、湘东区)
淮南市(田家庵区、大通区、谢家集区、凤台县、八公山区、潘集区、寿县)
黄山市(黟县、黄山区、休宁县、徽州区、屯溪区、祁门县、歙县)
徐州市(沛县、云龙区、泉山区、新沂市、贾汪区、睢宁县、邳州市、铜山区、丰县、鼓楼区)
怀化市(洪江市、中方县、辰溪县、沅陵县、新晃侗族自治县、会同县、溆浦县、麻阳苗族自治县、鹤城区、靖州苗族侗族自治县、通道侗族自治县、芷江侗族自治县)
呼和浩特市(玉泉区、托克托县、清水河县、和林格尔县、新城区、赛罕区、回民区、土默特左旗、武川县)
本溪市(平山区、溪湖区、明山区、南芬区、本溪满族自治县、桓仁满族自治县)
北海市(海城区、合浦县、银海区、铁山港区)
渭南市(潼关县、临渭区、白水县、澄城县、合阳县、华州区、华阴市、富平县、蒲城县、韩城市、大荔县)
临沂市(沂南县、蒙阴县、平邑县、莒南县、兰山区、临沭县、郯城县、兰陵县、费县、河东区、沂水县、罗庄区)
延安市(富县、延川县、黄陵县、黄龙县、洛川县、延长县、志丹县、吴起县、甘泉县、宝塔区、宜川县、安塞区、子长市)
七台河市(勃利县、新兴区、桃山区、茄子河区)
伊犁哈萨克自治州(昭苏县、察布查尔锡伯自治县、尼勒克县、奎屯市、巩留县、新源县、伊宁县、伊宁市、霍城县、特克斯县、霍尔果斯市)
咸阳市(秦都区、武功县、礼泉县、淳化县、旬邑县、杨陵区、泾阳县、长武县、永寿县、兴平市、乾县、三原县、渭城区、彬州市)
安庆市(桐城市、宜秀区、迎江区、望江县、岳西县、大观区、宿松县、怀宁县、潜山市、太湖县)
银川市(永宁县、金凤区、贺兰县、灵武市、兴庆区、西夏区)
张家界市(武陵源区、永定区、慈利县、桑植县)
新余市(分宜县、渝水区)
阜新市(太平区、海州区、细河区、彰武县、清河门区、新邱区、阜新蒙古族自治县)
荆门市(掇刀区、东宝区、钟祥市、沙洋县、京山市)
揭阳市(榕城区、揭东区、普宁市、惠来县、揭西县)
威海市(荣成市、环翠区、文登区、乳山市)
忻州市(五寨县、代县、河曲县、原平市、繁峙县、神池县、宁武县、忻府区、五台县、定襄县、岢岚县、静乐县、保德县、偏关县)
开封市(兰考县、通许县、禹王台区、尉氏县、龙亭区、顺河回族区、鼓楼区、祥符区、杞县)
茂名市(电白区、高州市、信宜市、茂南区、化州市)
咸宁市(嘉鱼县、崇阳县、咸安区、赤壁市、通山县、通城县)
自贡市(贡井区、大安区、富顺县、沿滩区、荣县、自流井区)
红河哈尼族彝族自治州(绿春县、弥勒市、河口瑶族自治县、元阳县、红河县、屏边苗族自治县、石屏县、个旧市、泸西县、开远市、金平苗族瑶族傣族自治县、蒙自市、建水县)
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株洲市(渌口区、芦淞区、炎陵县、石峰区、荷塘区、天元区、攸县、茶陵县、醴陵市)
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●本报记者赵中昊
日前,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》,引导券商完善并表管理架构和模式,加强对子公司的管控力度,不断提升券商核心竞争力及行业整体风险管理水平。
中国证券报记者获悉,部分券商借助推进并表管理试点的契机,持续强化全面风险管理机制,通过构建自上而下的垂直风控体系强化境内外子公司监管,同步推进风险管理数字化、智能化转型。在深入实施并表管理的过程中,证券行业着力完善风险防控框架,提升风险识别和处置能力,为业务创新发展和资产规模扩张提供安全保障,实现风险管控与业务拓展的动态平衡。
提出新要求和新标准
业内人士认为,并表管理机制是证券行业在监管领域的创新课题,监管机构与证券行业均在探索中不断前行。
“《并表管理指引》是加强券商风险管理能力、维护券商稳健运行、防范金融风险跨境跨业传染的重要保障,有助于券商更全面、及时、有效地评估证券公司整体风险,对证券行业高质量发展、更好服务实体经济具有重要的意义。”招商证券相关负责人对记者表示,在并表管理经历多年的探索后,证监会及各试点券商积累了丰富的实践成果和先进的管理经验,为《并表管理指引》的制定夯实了基础。
在招商证券看来,《并表管理指引》明确了并表管理的机构范围不仅涵盖会计并表的机构,还包含了对券商可能造成重大影响的附属机构,体现了风险并表的管理原则;明确了并表管理的业务范围包含了各类表内外、境内外、本外币业务,以此强化对风险管理的全覆盖和穿透管理理念;明确了并表管理的要素包含了公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等,并对各要素的管理要求做了明确,为券商实施并表管理提供了详尽的标准规范和可操作的实践指导。
华西证券认为,《并表管理指引》规范了证券行业并表管理的实践标准,是证券行业在持续完善全面风险管理的基础上,前瞻性考量行业发展趋势与潜在风险,对证券公司风险管理提出的新要求和新标准。
以并表管理试点为契机
3月28日,中证协发布《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》和《证券公司市场风险管理指引》。业内人士表示,《修订稿》突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求,进一步强化规则的前瞻性引导与预防性规范功能:构建“穿透式+全景式”风控体系,深化子公司风险管理垂直一体化管控模式,建立跨境业务、场外衍生品等重点领域的穿透式监控机制,有效识别和防范潜在金融风险;细化同一业务、同一客户管理流程,提升对专项、复杂领域的风险管控;强化风险偏好及指标体系管理要求;压实一线风控责任,完善评价考核机制,加强风险考核的独立性要求;搭建全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系;融入中国特色金融文化,夯实行业风险管理文化根基,筑牢全体员工的风控责任。
中证协表示,《并表管理指引》是对《修订稿》和各类风险管理规范的有效统筹和强化。
在监管政策持续趋严的背景下,券商正着力推进风险管理体系的全面升级。上述招商证券相关负责人表示,在证监会指导下,招商证券以推进并表管理试点工作为契机,不断强化风险全覆盖管理,加强对境内外子公司的风险垂直管控,推动提升风控数智化水平,在深化并表管理的过程中持续完善风险管理体系和提升风险管理能力,助力公司在业务快速发展和资产增长过程中,有效控制业务风险。
需要注意的是,《并表管理指引》充分考虑到了行业中不同体量的券商的差异性,设定一至三年的过渡期,有利于证券行业并表管理从试点转向常规的平稳过渡。
招商证券表示,公司将在前期践行并表管理的基础上,进一步对照《并表管理指引》落实各项监管要求,持续完善风险管理体系,为证券行业的整体稳健运行和风险管理水平提升贡献积极力量。
新闻结尾
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