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庆阳市(华池县、正宁县、环县、宁县、西峰区、合水县、镇原县、庆城县)
石河子市(图木舒克市、北屯市、白杨市、胡杨河市、可克达拉市、新星市、昆玉市、铁门关市、五家渠市、阿拉尔市、双河市)
阿拉善盟(额济纳旗、阿拉善右旗、阿拉善左旗)
潮州市(湘桥区、潮安区、饶平县) 滁州市(天长市、南谯区、全椒县、来安县、定远县、琅琊区、明光市、凤阳县)
广州市(越秀区、增城区、白云区、天河区、荔湾区、南沙区、花都区、黄埔区、海珠区、番禺区、从化区)
德阳市(广汉市、中江县、什邡市、旌阳区、罗江区、绵竹市)
赣州市(会昌县、大余县、赣县区、石城县、龙南市、南康区、章贡区、兴国县、崇义县、寻乌县、全南县、宁都县、瑞金市、定南县、上犹县、于都县、信丰县、安远县)
三沙市(西沙区、南沙区) 衢州市(常山县、柯城区、开化县、龙游县、江山市、衢江区)
蚌埠市(禹会区、淮上区、固镇县、蚌山区、龙子湖区、怀远县、五河县)
辽阳市(宏伟区、文圣区、灯塔市、白塔区、弓长岭区、太子河区、辽阳县)
攀枝花市(西区、东区、米易县、盐边县、仁和区)
益阳市(沅江市、南县、桃江县、安化县、资阳区、赫山区)
乌兰察布市(丰镇市、察哈尔右翼中旗、凉城县、察哈尔右翼后旗、四子王旗、察哈尔右翼前旗、兴和县、卓资县、商都县、集宁区、化德县)
沈阳市(苏家屯区、法库县、沈北新区、大东区、铁西区、新民市、和平区、浑南区、康平县、皇姑区、沈河区、于洪区、辽中区)
十堰市(竹溪县、郧阳区、郧西县、房县、竹山县、茅箭区、张湾区、丹江口市)
长春市(宽城区、绿园区、双阳区、二道区、德惠市、榆树市、农安县、南关区、公主岭市、九台区、朝阳区)
阿克苏地区(阿瓦提县、乌什县、柯坪县、阿克苏市、拜城县、库车市、温宿县、沙雅县、新和县)
宜春市(上高县、靖安县、樟树市、袁州区、高安市、万载县、宜丰县、丰城市、铜鼓县、奉新县)
遵义市(习水县、余庆县、播州区、仁怀市、绥阳县、湄潭县、务川仡佬族苗族自治县、凤冈县、红花岗区、道真仡佬族苗族自治县、桐梓县、正安县、汇川区、赤水市)
龙岩市(连城县、永定区、漳平市、新罗区、上杭县、长汀县、武平县)
邢台市(临城县、任泽区、南宫市、南和区、内丘县、襄都区、宁晋县、威县、巨鹿县、广宗县、信都区、新河县、清河县、隆尧县、临西县、平乡县、柏乡县、沙河市)
宁波市(镇海区、象山县、慈溪市、江北区、海曙区、奉化区、宁海县、余姚市、鄞州区、北仑区)
雅安市(天全县、芦山县、石棉县、汉源县、宝兴县、雨城区、名山区、荥经县)
玉林市(容县、北流市、兴业县、玉州区、博白县、陆川县、福绵区)
南通市(如东县、海安市、启东市、通州区、如皋市、崇川区、海门区)
晋城市(陵川县、阳城县、城区、泽州县、沁水县、高平市)
仙桃市(神农架林区、天门市、潜江市)
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长治市(沁县、潞州区、襄垣县、黎城县、屯留区、潞城区、平顺县、武乡县、壶关县、沁源县、上党区、长子县)
河源市(紫金县、和平县、连平县、东源县、龙川县、源城区)
随州市(广水市、随县、曾都区)
泉州市(惠安县、德化县、丰泽区、晋江市、金门县、南安市、泉港区、永春县、安溪县、石狮市、洛江区、鲤城区) 甘孜藏族自治州(白玉县、巴塘县、理塘县、道孚县、色达县、炉霍县、新龙县、甘孜县、泸定县、雅江县、康定市、得荣县、丹巴县、稻城县、德格县、乡城县、石渠县、九龙县)
漯河市(临颍县、郾城区、召陵区、舞阳县、源汇区)
达州市(万源市、通川区、宣汉县、开江县、渠县、达川区、大竹县)
阳泉市(城区、矿区、郊区、平定县、盂县)乌鲁木齐市(头屯河区、米东区、新市区、达坂城区、沙依巴克区、乌鲁木齐县、水磨沟区、天山区)
河池市(天峨县、宜州区、环江毛南族自治县、巴马瑶族自治县、罗城仫佬族自治县、南丹县、凤山县、大化瑶族自治县、金城江区、东兰县、都安瑶族自治县) 来宾市(金秀瑶族自治县、象州县、忻城县、兴宾区、武宣县、合山市)
信阳市(固始县、罗山县、潢川县、平桥区、淮滨县、息县、光山县、浉河区、新县、商城县)
岳阳市(岳阳楼区、湘阴县、临湘市、岳阳县、汨罗市、平江县、华容县、云溪区、君山区)
菏泽市(东明县、单县、鄄城县、成武县、巨野县、郓城县、曹县、牡丹区、定陶区)昭通市(绥江县、大关县、威信县、永善县、镇雄县、昭阳区、水富市、盐津县、巧家县、彝良县、鲁甸县)
鸡西市(梨树区、滴道区、虎林市、密山市、鸡东县、鸡冠区、城子河区、恒山区、麻山区)
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盐城市(滨海县、射阳县、建湖县、亭湖区、盐都区、东台市、响水县、阜宁县、大丰区)
安阳市(林州市、滑县、汤阴县、安阳县、文峰区、殷都区、北关区、龙安区、内黄县)
昌吉回族自治州(奇台县、阜康市、吉木萨尔县、木垒哈萨克自治县、呼图壁县、昌吉市、玛纳斯县)
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金昌市(金川区、永昌县)
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。