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临沧市(双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县、永德县、耿马傣族佤族自治县、临翔区、凤庆县、云县、镇康县、沧源佤族自治县)
大理白族自治州(大理市、南涧彝族自治县、云龙县、祥云县、巍山彝族回族自治县、漾濞彝族自治县、洱源县、剑川县、宾川县、鹤庆县、永平县、弥渡县)
白山市(长白朝鲜族自治县、江源区、靖宇县、浑江区、临江市、抚松县)
信阳市(平桥区、浉河区、息县、商城县、新县、淮滨县、罗山县、潢川县、固始县、光山县)
衡水市(安平县、饶阳县、阜城县、枣强县、武强县、桃城区、深州市、故城县、景县、冀州区、武邑县)
日喀则市(萨嘎县、桑珠孜区、昂仁县、南木林县、萨迦县、江孜县、仲巴县、定日县、聂拉木县、定结县、亚东县、白朗县、吉隆县、谢通门县、岗巴县、仁布县、康马县、拉孜县)
西宁市(城西区、湟中区、湟源县、城中区、大通回族土族自治县、城东区、城北区)
盐城市(响水县、建湖县、阜宁县、滨海县、射阳县、盐都区、大丰区、亭湖区、东台市)
兰州市(安宁区、永登县、城关区、榆中县、皋兰县、西固区、红古区、七里河区)
齐齐哈尔市(龙沙区、铁锋区、碾子山区、克东县、昂昂溪区、讷河市、建华区、依安县、甘南县、梅里斯达斡尔族区、泰来县、富拉尔基区、拜泉县、克山县、富裕县、龙江县)
凉山彝族自治州(西昌市、盐源县、喜德县、越西县、会理市、布拖县、会东县、木里藏族自治县、普格县、甘洛县、德昌县、金阳县、美姑县、冕宁县、昭觉县、雷波县、宁南县)
铜陵市(铜官区、义安区、郊区、枞阳县)
海北藏族自治州(门源回族自治县、海晏县、祁连县、刚察县)
阿坝藏族羌族自治州(汶川县、黑水县、马尔康市、九寨沟县、阿坝县、金川县、理县、红原县、壤塘县、小金县、茂县、松潘县、若尔盖县)
西藏自治区
六安市(舒城县、霍邱县、金寨县、叶集区、霍山县、金安区、裕安区)
深圳市(罗湖区、坪山区、龙岗区、福田区、宝安区、龙华区、盐田区、南山区、光明区)
贵阳市(白云区、花溪区、息烽县、云岩区、清镇市、南明区、开阳县、乌当区、观山湖区、修文县)
延边朝鲜族自治州(延吉市、汪清县、图们市、和龙市、珲春市、安图县、敦化市、龙井市)
昌吉回族自治州(呼图壁县、玛纳斯县、昌吉市、奇台县、吉木萨尔县、木垒哈萨克自治县、阜康市)
白城市(洮北区、大安市、通榆县、镇赉县、洮南市)
楚雄彝族自治州(永仁县、楚雄市、姚安县、禄丰市、南华县、牟定县、大姚县、武定县、元谋县、双柏县)
陇南市(礼县、文县、武都区、康县、徽县、两当县、西和县、成县、宕昌县)
三门峡市(陕州区、湖滨区、义马市、渑池县、灵宝市、卢氏县)
宝鸡市(麟游县、千阳县、扶风县、渭滨区、太白县、岐山县、陇县、金台区、凤翔区、陈仓区、凤县、眉县)
襄阳市(宜城市、保康县、枣阳市、樊城区、谷城县、襄城区、老河口市、襄州区、南漳县)
佛山市(南海区、三水区、禅城区、顺德区、高明区)
乌海市(海勃湾区、乌达区、海南区)
咸阳市(兴平市、永寿县、旬邑县、礼泉县、彬州市、长武县、武功县、乾县、淳化县、秦都区、渭城区、泾阳县、三原县、杨陵区)
金华市(金东区、义乌市、东阳市、兰溪市、磐安县、武义县、永康市、婺城区、浦江县)
玉林市(玉州区、北流市、福绵区、博白县、陆川县、兴业县、容县)
邢台市(沙河市、隆尧县、任泽区、广宗县、威县、南和区、襄都区、临西县、新河县、内丘县、巨鹿县、柏乡县、清河县、临城县、南宫市、平乡县、宁晋县、信都区)
宜昌市(远安县、宜都市、猇亭区、西陵区、秭归县、伍家岗区、当阳市、夷陵区、枝江市、兴山县、五峰土家族自治县、点军区、长阳土家族自治县)
防城港市(防城区、东兴市、港口区、上思县)
朔州市(平鲁区、山阴县、应县、右玉县、怀仁市、朔城区)
达州市(宣汉县、渠县、通川区、大竹县、开江县、达川区、万源市)
郴州市(苏仙区、永兴县、桂阳县、宜章县、桂东县、资兴市、北湖区、安仁县、嘉禾县、临武县、汝城县)
长沙市(开福区、望城区、岳麓区、浏阳市、雨花区、天心区、宁乡市、长沙县、芙蓉区)
宁德市(霞浦县、蕉城区、寿宁县、柘荣县、福鼎市、周宁县、屏南县、福安市、古田县)
益阳市(安化县、南县、沅江市、资阳区、赫山区、桃江县)
林芝市(巴宜区、朗县、波密县、墨脱县、察隅县、米林市、工布江达县)
重庆市(涪陵区、丰都县、黔江区、巴南区、巫山县、武隆区、石柱土家族自治县、荣昌区、永川区、巫溪县、南岸区、大足区、江津区、璧山区、渝北区、大渡口区、彭水苗族土家族自治县、铜梁区、长寿区、合川区、酉阳土家族苗族自治县、城口县、垫江县、南川区、綦江区、渝中区、忠县、万州区、北碚区、潼南区、云阳县、梁平区、九龙坡区、秀山土家族苗族自治县、江北区、沙坪坝区、奉节县、开州区)
威海市(环翠区、荣成市、乳山市、文登区)
遵义市(绥阳县、红花岗区、播州区、湄潭县、汇川区、道真仡佬族苗族自治县、仁怀市、务川仡佬族苗族自治县、赤水市、凤冈县、余庆县、正安县、桐梓县、习水县)
湛江市(吴川市、遂溪县、雷州市、霞山区、坡头区、徐闻县、赤坎区、麻章区、廉江市)
香港特别行政区
潮州市(湘桥区、饶平县、潮安区)
岳阳市(平江县、君山区、临湘市、湘阴县、汨罗市、云溪区、岳阳楼区、华容县、岳阳县)
赤峰市(林西县、巴林右旗、敖汉旗、元宝山区、松山区、克什克腾旗、巴林左旗、阿鲁科尔沁旗、喀喇沁旗、红山区、翁牛特旗、宁城县)
焦作市(马村区、解放区、中站区、沁阳市、温县、修武县、博爱县、山阳区、孟州市、武陟县)
南平市(延平区、建瓯市、武夷山市、邵武市、政和县、松溪县、光泽县、建阳区、浦城县、顺昌县)
云浮市(郁南县、新兴县、云安区、罗定市、云城区)
福州市(晋安区、闽清县、罗源县、马尾区、台江区、闽侯县、福清市、仓山区、鼓楼区、永泰县、长乐区、连江县、平潭县)
安阳市(林州市、汤阴县、文峰区、北关区、殷都区、内黄县、龙安区、安阳县、滑县)
鄂州市(华容区、鄂城区、梁子湖区)
雅安市(雨城区、石棉县、汉源县、荥经县、芦山县、宝兴县、天全县、名山区)
阜阳市(颍东区、临泉县、阜南县、颍上县、颍州区、太和县、界首市、颍泉区)
日照市(东港区、莒县、五莲县、岚山区)
南充市(嘉陵区、营山县、西充县、顺庆区、仪陇县、阆中市、南部县、高坪区、蓬安县)
商洛市(商南县、山阳县、丹凤县、柞水县、洛南县、商州区、镇安县)
平顶山市(湛河区、新华区、舞钢市、郏县、鲁山县、汝州市、卫东区、石龙区、叶县、宝丰县)
湘潭市(韶山市、岳塘区、湘潭县、湘乡市、雨湖区)
山南市(桑日县、曲松县、乃东区、隆子县、加查县、错那市、浪卡子县、措美县、洛扎县、琼结县、贡嘎县、扎囊县)
娄底市(涟源市、冷水江市、双峰县、娄星区、新化县)
宁波市(北仑区、余姚市、宁海县、鄞州区、镇海区、江北区、慈溪市、海曙区、奉化区、象山县)
成都市(青白江区、金堂县、成华区、新津区、崇州市、双流区、新都区、大邑县、都江堰市、锦江区、郫都区、邛崃市、金牛区、青羊区、武侯区、龙泉驿区、简阳市、蒲江县、温江区、彭州市)
盘锦市(兴隆台区、大洼区、双台子区、盘山县)
汕尾市(海丰县、陆丰市、城区、陆河县)
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巴彦淖尔市(乌拉特中旗、杭锦后旗、乌拉特后旗、临河区、磴口县、乌拉特前旗、五原县)
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永州市(江永县、宁远县、双牌县、东安县、祁阳市、新田县、江华瑶族自治县、零陵区、道县、蓝山县、冷水滩区)
淮安市(洪泽区、涟水县、淮安区、清江浦区、金湖县、盱眙县、淮阴区)
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聊城市(冠县、东阿县、高唐县、茌平区、临清市、莘县、阳谷县、东昌府区)
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眉山市(彭山区、丹棱县、青神县、东坡区、洪雅县、仁寿县)
中证协发布并表管理指引
强化券商对境内外子公司风险垂直管理
◎记者汤立斌
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。
近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:
一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。
三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。
四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。
华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。
据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。
新闻结尾
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