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更新时间：2025-04-25 11:31:05　浏览次数： 321

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阿拉善盟(额济纳旗、阿拉善右旗、阿拉善左旗)

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　　4月15日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神山咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，神山咨询存在合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条之规定，广东证监局决定对神山咨询采取出具警示函的行政监管措施。

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