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承德市(鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、丰宁满族自治县、隆化县、平泉市、双滦区、宽城满族自治县、双桥区、围场满族蒙古族自治县、滦平县)








通辽市(开鲁县、科尔沁左翼后旗、霍林郭勒市、科尔沁左翼中旗、扎鲁特旗、库伦旗、科尔沁区、奈曼旗)








孝感市(应城市、孝南区、汉川市、云梦县、孝昌县、安陆市、大悟县)








拉萨市(林周县、达孜区、墨竹工卡县、曲水县、城关区、尼木县、堆龙德庆区、当雄县)  三门峡市(卢氏县、渑池县、陕州区、灵宝市、义马市、湖滨区)








安康市(旬阳市、石泉县、白河县、紫阳县、平利县、汉阴县、镇坪县、宁陕县、汉滨区、岚皋县)








河池市(南丹县、罗城仫佬族自治县、环江毛南族自治县、大化瑶族自治县、东兰县、都安瑶族自治县、金城江区、凤山县、宜州区、天峨县、巴马瑶族自治县)








济南市(莱芜区、钢城区、商河县、历城区、历下区、平阴县、市中区、长清区、章丘区、济阳区、天桥区、槐荫区)新余市(渝水区、分宜县)








辽源市(东丰县、东辽县、龙山区、西安区)  通化市(集安市、通化县、东昌区、二道江区、柳河县、梅河口市、辉南县)








安阳市(安阳县、龙安区、滑县、文峰区、林州市、汤阴县、内黄县、殷都区、北关区)








齐齐哈尔市(龙江县、依安县、克山县、梅里斯达斡尔族区、建华区、碾子山区、甘南县、铁锋区、拜泉县、富拉尔基区、富裕县、克东县、龙沙区、讷河市、昂昂溪区、泰来县)








海南藏族自治州(兴海县、贵德县、共和县、贵南县、同德县)








贵港市(桂平市、港南区、港北区、平南县、覃塘区)








黔东南苗族侗族自治州(天柱县、榕江县、施秉县、台江县、锦屏县、凯里市、剑河县、三穗县、麻江县、黎平县、镇远县、黄平县、雷山县、从江县、岑巩县、丹寨县)








秦皇岛市(抚宁区、昌黎县、北戴河区、卢龙县、青龙满族自治县、海港区、山海关区)








郑州市(金水区、登封市、荥阳市、惠济区、中牟县、新密市、管城回族区、中原区、上街区、新郑市、二七区、巩义市)








赣州市(信丰县、瑞金市、上犹县、南康区、兴国县、石城县、安远县、大余县、定南县、章贡区、宁都县、全南县、会昌县、寻乌县、于都县、崇义县、赣县区、龙南市)








唐山市(迁安市、滦州市、丰润区、迁西县、开平区、乐亭县、路北区、曹妃甸区、古冶区、滦南县、路南区、丰南区、玉田县、遵化市)








阿克苏地区(库车市、温宿县、阿瓦提县、乌什县、阿克苏市、新和县、柯坪县、拜城县、沙雅县)








宁波市(象山县、北仑区、海曙区、鄞州区、慈溪市、奉化区、镇海区、余姚市、江北区、宁海县)








厦门市(湖里区、思明区、集美区、同安区、海沧区、翔安区)








文山壮族苗族自治州(文山市、丘北县、西畴县、麻栗坡县、富宁县、广南县、砚山县、马关县)








黔南布依族苗族自治州(平塘县、瓮安县、长顺县、贵定县、惠水县、独山县、都匀市、三都水族自治县、荔波县、龙里县、罗甸县、福泉市)








黄冈市(团风县、麻城市、红安县、黄州区、武穴市、黄梅县、浠水县、英山县、蕲春县、罗田县)








新乡市(辉县市、封丘县、长垣市、获嘉县、红旗区、凤泉区、原阳县、新乡县、卫辉市、卫滨区、牧野区、延津县)








宝鸡市(岐山县、千阳县、扶风县、眉县、陈仓区、麟游县、渭滨区、凤县、金台区、陇县、凤翔区、太白县)








濮阳市(南乐县、范县、台前县、华龙区、濮阳县、清丰县)








荆门市(京山市、钟祥市、东宝区、沙洋县、掇刀区)
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廊坊市(大城县、三河市、大厂回族自治县、广阳区、安次区、霸州市、文安县、香河县、永清县、固安县)








昭通市(巧家县、彝良县、昭阳区、盐津县、绥江县、水富市、大关县、永善县、威信县、鲁甸县、镇雄县)








济宁市(泗水县、嘉祥县、邹城市、金乡县、任城区、梁山县、汶上县、鱼台县、兖州区、微山县、曲阜市)








大理白族自治州(洱源县、南涧彝族自治县、漾濞彝族自治县、大理市、永平县、宾川县、弥渡县、祥云县、鹤庆县、剑川县、巍山彝族回族自治县、云龙县)  乌海市(海勃湾区、乌达区、海南区)








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株洲市(芦淞区、天元区、渌口区、荷塘区、攸县、石峰区、醴陵市、茶陵县、炎陵县)淮安市(洪泽区、清江浦区、盱眙县、涟水县、金湖县、淮阴区、淮安区)








上海市(奉贤区、静安区、青浦区、宝山区、长宁区、金山区、崇明区、徐汇区、杨浦区、普陀区、虹口区、松江区、黄浦区、嘉定区、浦东新区、闵行区)  平顶山市(鲁山县、叶县、卫东区、石龙区、舞钢市、新华区、湛河区、汝州市、宝丰县、郏县)








龙岩市(漳平市、武平县、永定区、长汀县、上杭县、新罗区、连城县)








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宜宾市(高县、屏山县、江安县、兴文县、长宁县、翠屏区、珙县、筠连县、叙州区、南溪区)台州市(三门县、天台县、椒江区、黄岩区、温岭市、路桥区、仙居县、临海市、玉环市)








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毕节市(赫章县、七星关区、黔西市、金沙县、纳雍县、大方县、织金县、威宁彝族回族苗族自治县)








庆阳市(庆城县、西峰区、环县、合水县、宁县、华池县、镇原县、正宁县)








韶关市(南雄市、武江区、仁化县、乐昌市、浈江区、乳源瑶族自治县、新丰县、始兴县、曲江区、翁源县)








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长春市(德惠市、二道区、南关区、绿园区、宽城区、双阳区、九台区、朝阳区、榆树市、公主岭市、农安县)








玉林市(博白县、北流市、陆川县、玉州区、兴业县、福绵区、容县)








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西安市(蓝田县、阎良区、灞桥区、鄠邑区、高陵区、未央区、周至县、雁塔区、长安区、新城区、碑林区、临潼区、莲湖区)








黔西南布依族苗族自治州(册亨县、普安县、望谟县、兴仁市、晴隆县、兴义市、安龙县、贞丰县)








兰州市(红古区、榆中县、安宁区、西固区、永登县、皋兰县、七里河区、城关区)








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中证协发布并表管理指引

强化券商对境内外子公司风险垂直管理

◎记者汤立斌

4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)。《指引》旨在加强证券公司对子公司及业务条线的“垂直化”管理,推动证券公司有效防范风险跨区域、跨市场、跨境传染,为证券行业的稳健经营和高质量发展提供保障。

近年来,证券公司专业类子公司数量增加、业务领域不断扩展、市场服务功能更为丰富、国际化发展稳妥推进,加强并表管理的必要性日益突出,亟须出台统一全面的专项指引。此次发布的《指引》共八章、四十一条,主要涵盖以下内容:

一是明确并表管理范围。《指引》要求证券公司以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性,合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。

二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制,加强对子公司及业务条线的垂直管理,持续提升全面风险管理水平。其中,《指引》明确要求证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估,频率为每3年至少进行1次。

三是配套制定行业并表管理风控指标计算标准。《指引》要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,逐步实现系统计算与动态监测,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。

四是设置差异化过渡期。为稳妥推进行业落实并表管理要求,《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。

华泰证券相关负责人表示,《指引》将有助于强化公司治理,通过明确权责划分与协作机制,推动证券公司治理结构的优化升级。《指引》的出台将使全行业统一标准,推动各券商风险管理能力向高标准看齐,促进行业整体风险管理水平提升。另外,《指引》强调科技赋能,将促进全行业加大信息技术等各项资源投入,推动行业风险管理数字化转型,筑牢行业风险防线。

据悉,中证协将开展培训和交流,做好相关规则解读,引导证券公司持续提升全面风险管理能力,维护证券行业稳健运行。

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